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大江南证券 16年总第6375期

大江南证券 16年总第6375期

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  • 周期: 周刊
  • 日期: 2016-05-21
  • 页数: 24
  • 本期:¥1.5

    纸版价:¥ 2

      
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  • 人气: 147061

简介:证监会前期针对基金子公司开展了风险排查工作,发现多数基金专户子公司规范经营,但也有少数风险隐患较大,主要表现为:偏离本业,大量开展通道业务;产品结构嵌套,无视自身管理能力盲目拓展高风险业务;风控合规管理薄弱,激励机制短期化;资本约束机制缺失,资本金与资产规模不匹配;盲目扩大业务规模;组织架构混乱,无序扩张等。

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