浅议开展煤炭产能指标交易创新实践

　　陕西省公共资源交易中心（以下简称“交易中 心”）在履职尽责的同时，重视发挥平台功能，吸引 煤炭产能指标交易等《公共资源交易目录》外项目 进场交易，主动运用市场化方式助力政府、企业解 决深化改革过程中遇到的难点和焦点问题，有效促 进了高危、技术落后、污染严重等煤矿企业关闭、 退出改革工作，为新建、扩建煤炭企业快速获得生 产指标提供了便捷通道。2021 年以来，交易中心针 对煤炭产能指标置换业务特点进行了有益实践，研 究形成了政策法规、业务模式、交易流程和组织实 施方法等资料，陆续成交了18 宗煤炭产能指标置换 项目，交易量3082 万吨/ 年，成交额超过25 亿元， 吸引了25 家煤炭企业在交易中心挂牌转让产能指标， 先后对接了60 余家新建、扩建煤炭企业产能指标需 求。交易中心煤炭产能指标交易板块呈现出交易活 跃、影响面广、市场主体满意度高等特点，受到了 各级政府、煤炭企业等市场主体的肯定。

　　1 通过市场化手段实现煤炭企业产能指标 置换是深化改革的客观要求

　　发挥市场配置资源的决定性作用和更好发挥政府作用是新时期党和政府治国理政的重要决策，是推 进改革的基本原则。在应对煤炭行业产能过剩，推 进煤炭行业供给侧结构性改革方面，国务院印发《关 于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》（国 发〔2016〕7 号）中，明确提出了“需新建的煤矿项目， 一律实行减量替换，在建煤矿项目需按一定比例与化 解过剩产能挂钩”。国家发改委《关于做好煤炭产能 置换指标交易服务有关工作的通知》（发改电〔2016〕 626 号）等文件，提出鼓励各地根据实际建立煤炭产 能置换指标交易平台，及时公布有转让意向的各类 产能置换指标信息，为煤炭产能置换创造有利条件， 引导企业签订指标交易协议、为企业职工安置、转 型升级、促进发展等提供支持。

　　陕西是国家重要的煤炭工业基地，在落实煤炭 行业化解过剩产能，推进供给侧改革的过程中任务 艰巨。“十三五”期间全省关闭煤矿155 处，退出煤 炭产能5597 万吨/ 年，目前，陕西退出煤炭产能已 超额完成827 万吨/ 年。通常关闭、退出煤矿企业 多为中小企业，面临着资金短缺、交易政策不熟悉、 交易信息不对称、组织产能指标置换困难等突出问 题。另一方面，陕西作为全国煤炭增量的主要贡献地区，承担着为全国各地提供可靠的煤炭供应任务，新建、 扩建煤矿企业客观上存在煤炭产能指标增量需求，为通过 市场配置煤炭产能指标交易提供了项目资源、投资资源, 以及其他有利条件。

　　2 以市场化方式助力改革，推进高质量发展是 交易平台的职责和优势

　　针对煤炭产能指标置换存在着政策性强、交易周期长、 交易价格波动大、交易行为不透明、转让煤矿企业产权债 务纠纷多、交易资金监管难、交易信息不对称等突出问题， 交易中心一是着眼发挥平台优势功能，以助力改革、推进 高质量发展为己任，组织专业人员认真研究了煤炭产能指 标置换相关政策制度，走访了煤炭行业监管部门、煤炭企业， 了解了当前市场化置换煤炭产能指标的方式方法。二是根 据煤炭产能指标置换特点，借鉴产权类交易活动组织实施 方式，制定了相关交易制度、交易流程、交易文本和服务 规范，建立了煤炭产能指标置换交易咨询服务窗口，按照 “价格优先、时间优先”的交易规则通过网络竞价确定受让 主体。三是在网站首页建立了煤炭产能指标置换交易专栏。 联系并发布了全省关闭、退出煤矿企业产能指标转让意向 信息，也吸引了部分外省（市区）关闭、退出煤矿企业关注， 聚集了煤炭产能指标交易项目信息资源。四是与中介服务 机构共享项目信息资源，广泛对接新建、扩建煤炭企业需 求，积极组织交易洽谈，策划交易方案，开展政策解读和 交易咨询服务等工作，吸引了全国各地煤炭指标需求方的 高度关注。五是加强了与煤炭行业监管部门的沟通与联系， 在煤炭指标置换数量确认、交易行为核准、交易合同备案、 置换指标方案审批等，规范了作业流程和文本，加快了工 作进程，提高了成交效率。

　　3 遵循市场配置资源规律，勇于创新是交易平 台做大做强的动力源泉

　　创新作为国家新发展理念的第一要素，是新时代的呼 唤和要求。交易平台从诞生之日起，就处在不断深化改革的浪潮中，交易平台的发展壮大也是在一次又一次的创新 实践中得到加强。近几年来，各地交易平台积极拓展“4+N” （“4”代表工程建设招标投标、土地使用权和矿业权出让、 国有产权交易、政策采购，“N”代表其他类公共资源）行 业领域公共资源交易项目，围绕做大做强交易平台，实现 了交易规模、交易领域、交易效率的快速增长，壮大了交 易平台发展和市场配置资源实力，在促进区域经济高质量 发展中发挥了显著作用。

　　市场配置资源涉及的行业领域非常广泛，客观上需要 交易平台遵循市场配置资源规律，勇于创新实践新领域、 新业务的交易模式和方法。在开展煤炭产能指标置换交易 实践中，我们深刻地体会到，类似煤炭产能这样的指标类 交易活动，还可以向高耗能高排放企业和项目拓展，在保 护生态环境，推进供给侧结构性调整和高质量发展过程 中，用市场化手段协助政府解决改革遇到的各种难题。近 日，中共中央、国务院印发了《关于完整准确全面贯彻新 发展理念做好碳达峰、碳中和工作的意见》，明确要求“坚 决遏制高耗能高排放项目盲目发展。新建、扩建钢铁、水 泥、平板玻璃、电解铝等高耗能高排放项目严格落实产能 等量或减量置换”等措施。在“推进市场化机制建设”方面， 提出了“依托公共资源交易平台，加快建设完善全国碳排 放权交易市场，逐步扩大市场覆盖范围，丰富交易品种和 交易方式，完善配额分配管理。将碳汇交易纳入全国碳排 放权交易市场，建立健全能够体现碳汇价值的生态保护补 偿机制”等举措。国家发改委印发《关于进一步规范公共 资源交易平台服务行为的若干意见（征求意见稿）》中“关 于交易平台发展方向”指出，“鼓励具备条件的地方探索允 许非公共资源交易项目进入平台交易”。这些新领域、新业 态客观上都需要交易平台去探索市场配置资源规律，创新 交易模式和方法。同时，通过创新实践，为市场主体提供 了便利，为政府、企业解决改革中遇到的困难和问题提供 了思路和方法，也成就了交易平台的发展实力和社会影响 力，夯实了交易平台做大做强的基础，凸显了交易平台功 能和服务社会的能力水平。