2月19日，证监会公布了一宗利用未公开信息交易案，申万菱信原基金经理张鹏利用职务之便，同步或稍晚买入管理基金买卖的股票，被罚5年市场禁入。
“老鼠仓”手法独特
资料显示，张鹏是上海财经大学经济学博士，自2003年起从事金融相关工作，先后就职于东吴证券、鹏华基金。2005年5月，张鹏加入申万菱信，曾任公司投资管理总部高级分析师，新动力基金经理助理、基金经理，竞争优势基金经理。
调查显示，在管理新动力基金期间，张鹏在旗下基金买入或卖出股票后，操作刘某秀证券账户同步或稍晚买卖相关股票，构成了利用未公开信息交易股票的行为，即俗称的“老鼠仓”。
据查，张鹏操作刘某秀证券账户总共盈利44.85万元。其中，趋同交易沪市股票16只，成交金额1515.26万元，盈利24.08万元；趋同交易深市股票20只，成交金额1655.44万元，盈利20.77万元。证监会决定，对张鹏采取5年市场禁入措施。
一般来说，基金经理进行“老鼠仓”交易，多让管理的基金为自己的资金“抬轿子”，即在基金买卖之前，提前或同步买入、卖出。而张鹏则是在同步或稍晚买卖新动力基金相关股票。
基金业绩表现不佳
事实上，张鹏在担任基金经理期间，所管理的产品业绩并不尽如人意。数据显示，2008年12月至2012年3月，张鹏管理新动力混合期间，收益回报仅有12.5%，大幅跑输同期混合型基金40.98%的平均业绩。张鹏从2009年8月至2014年2月管理竞争优势混合期间，收益率涨幅也仅有-0.03%，跑输同期混合型基金0.32%的平均业绩水平。
也许是业绩不佳的原因，张鹏的公募职业发展路径开起了“倒车”。2014年2月26日，申万菱信竞争优势基金发布公告，张鹏于2月25日因为“公司业务发展需要，转任行业研究岗”，被解聘基金经理岗位。
不过，被“回炉”至研究岗位的张鹏没有继续坚守公募，而是趁着2014年的牛市东风选择“弃公奔私”。2014年6月20日，张鹏创立鼎彤财富（上海）资产管理有限公司，担任法定代表人兼执行事务合伙人。
目前，鼎彤财富官网公布了旗下五只产品业务，其中四只有净值，表现最好的是鼎彤7号，净值为1.184元，表现最差的是鼎彤6号，净值为0.903元。数据更新日期均为2015年12月7日，即该公司已两月未公布净值变化。此次，张鹏被证监会处以5年市场禁入，尚不知对其公司和产品会带来怎样的影响。
（记者 赵青明）
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