新一届发审委阵容豪华、遴选严格

为提高发审委委员选聘工作的透明度袁 接受社会监督袁7月 25 日袁 中国证监会对第十七届发审委委员候选人进行公示袁引起市场广泛关注遥此次公示的候选人共 80 名袁其中以律师尧中介机构和高校学者为主袁亦有来自券商尧基金尧保险等机构的候选人进入名单袁无论从候选人资历还是职务袁都被称之为史上最高级别遥

但近日网上传出消息袁此次公示的 80 名候选人袁 或只有不到三分之一能进入发审委袁遴选工作非常严苛袁而会计师和律师行业的候选发审委委员人数高达 56 人袁 他们的竞争将更加激烈遥本期叶财会信报曳记者梳理了相关信息遥

候选委员堪称发审委史上最豪华阵容

本月 7 日袁证监会正式发布实施修订后的叶中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法曳渊以下简称叶发审委办法曳冤袁此次修订以严把审核信息披露质量关尧进一步规范审核权力运行机制尧 防范权力寻租等为核心袁从体制机制及组织架构上对发审委工作作出了优化遥

新发布的 叶发审委办法曳在既有制度的基础上进行了野一增一减一并冶袁即院发审委委员数量由 60 名增至 66 名袁并适当增加专职委员数量曰缩短委员任职期限袁委员连任期由最长不超过三届改为不超过两届袁且委员每年至少更换一半曰主板发审委和创业板发审委合并遥

80 位候选委员分别来自于7 大不同行业和领域袁记者详细梳理了 80 名候选人的职业背景袁 会计师事务所候选人最多袁有 32 人袁律师事务所候选人 24人袁这两组人员占比达到 70%遥其中袁律师属于律师事务所高级合伙人 12 人袁 会计师属于会计师事务所高级会计师 15 人遥 此外袁公募基金公司和保险资管分别有 4 人袁 证券公司有 6 人袁资产评估机构 2 人袁高等院校候选人有 8 人遥

野今年以来袁 新股发审通过率不断走低遥大家明显能够感觉新股审核更加严厉遥 冶一位券商投行部保代对记者表示袁野我们观察到袁发审委在财务尧法律等问题上的关注更为具体遥今年的发审委候选名单其实也体现出管理思路袁未来法律和财务方面的审核应该会加强遥 冶

野我们内部也总结了一些问题袁总体而言袁发审委在财务相关的问题上袁 主要从报表规范尧信息真实尧财务控制制度完善和会计核算规范四个方面提出了更具体的要求遥 冶一家大型会计师事务所人士如此表示遥对于此次候选人名单阵容袁不少人士表示袁候选人无论是从职务还是资历都堪称野顶配冶袁这将为发审工作提供有力的专业保证遥其中袁会计师和律师绝大多数为野合伙人冶级别袁券商与基金公司代表多为野董事长冶级别袁而高等院校候选人则被清华北大均分袁如此豪华的阵容在发审委历史上还是首次遥 值得关注的是袁 这次是券商在 IPO 发审委中的首次亮相遥野在我看来袁监管层终于重视券商的呼吁遥证券公司作为 IPO 市场中重要的参与方袁过去在发审委一直没有机会出现遥 冶北京一位保代表示遥以第 11 届-15 届发审委员资历为例袁基金公司代表的职务多为野投资总监冶或野副总裁冶袁或野总裁助理冶袁但此次多为野董事长冶级别袁有市场人士认为袁这能着重体现中介机构对发审工作的重视遥但这也引发业内人士的隐忧袁一家大型券商投行人士亦对董事长的业务能力表示存疑遥7 月 26 日袁 一家中型券商人士则谈到袁关键要看业务能力与工作经历是否挂钩袁有的董事长并非内部提拔袁 券商工作经验较短曰有的走野从政冶路线袁不一定有较强业务能力遥

记者还梳理了 80 名候选人年龄分布袁 众多候选委员的年龄段主要为 70 后和 60 后袁但也有一位 80 后的身影袁北京通商律师事务所合伙人张小满成为所有候选人中唯一 80 后的候选委员遥

选拔更加严格 或仅三分之一入选

发审委委员是企业上市过程中的野守门人冶之一袁他们运用自身的专业素养袁将不符合要求的企业阻挡在资本市场之外遥由此可见袁发审委委员身上担负的任务之重尧责任之大遥 发审环节为掌握企业上市 野生杀大权冶的核心所在袁这也意味着极易滋生贪腐行为袁此前证监会多位前官员都因此事发遥因此对发审委委员选拔必须从严遥

野目前在 IPO 常态化的大背景下袁 发审委委员的更迭换届也被市场给予了极大的关注度遥 尤其是在前发审委委员冯小树案后袁 这一届发审委委员在选拔之时也将面临非常严格的要求遥 冶华夏基金一位基金经理表示遥

本次发审委选聘工作袁在原有委员所在单位推荐和相关行业协会推荐尧 委员候选人公示尧通过会议方式确定委员候选人名单等制度的基础上袁证监会设立发审委遴选委员会袁增加面试和考察环节袁按照依法尧公开尧择优的原则选聘发审委委员遥据知情人士透露袁发审委员遴选环节竞争十分厉害袁举报信也是家常便饭遥 而发审委员权利很大袁事关资本市场的公正有序袁证监会将会谨慎对待每一位候选人的遴选遥

此前连任过三届的前发审委委员中国政法大学教授李曙光表示院野我原来也提过建议袁要有一个社会性尧 公开的选聘过程袁而设立发审委遴选委员会意味着将使得发审工作更加市场化尧公开透明化遥 冶

虽然新一届发审委委员人数有 66 名袁但据了解袁此次公示的 80 名候选人袁 或只有不到三分之一能进入发审委袁遴选工作非常严苛袁而会计师和律师行业的候选发审委委员人数高达 56人袁他们的竞争将更加激烈遥此次遴选工作非常严格袁部分领域的候选委员竞争相当激烈袁可以用白热化来形容遥 以会计师背景的候选委员为例袁此次公示 32 人袁 最终产生的委员可能是 5 至 6 人曰律师背景的候选委员 24 人袁 最终产生的委员数量可能是 4 人袁难度或达到 6 选1遥 而总体上袁80 名候选委员中袁也只有不到三分之一能够最终当选遥 除此之外袁来自证监会系统的委员是发审委委员重要的构成部分袁还有一部分则来自其他部委及一些行业专家遥

另外袁叶发审委办法曳在修改之时增了一条对候选委员所需满足的条件袁增加的内容在原有廉政要求尧专业素质尧遵纪守法等资格条件的基础上袁要求委员具有较高的政治思想素质尧理论水平和道德修养遥 野该内容的加入很明显代表了监管层在用人方面的标准袁首先希望委员自己有良好道德修养和较高的政治素质袁委员本人才是遏制权力寻租的第一道关卡遥 冶中信证券一位资深保代讲道遥

发审从严 为资本市场把好关

证监会推行改革的目的袁是为了全面从严监管袁 切实提升发行审核质量袁 严把上市公司准入关袁防止病从口入袁防范恶性与重大审核风险袁 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益遥 此前证监会明确表态袁今后将继续按照依法监管尧全面监管尧从严监管的工作要求袁严把上市公司入口关袁 坚持问题导向袁 完善 IPO 现场检查等工作机制袁依法严格审核尧严格监管袁 督促发行人和中介机构归位尽责袁防止企业带病上市遥笔者认为袁 证监会对发审委进行改革袁 提高发审委委员选聘透明度袁 有助于把权力关进制度的笼子里袁 有助于构建不敢腐尧不能腐尧不想腐的长效机制曰 有助于打造一支忠诚可靠尧干事创业的发审委队伍曰有助于提高发审质量袁 从源头上将不符合条件的公司挡在资本市场之外遥

我们看到袁 伴随着 IPO 常态化袁发审从严的趋势正在日渐清晰袁并且审核尺度一直保持着高压态势遥 统计数据显示袁今年以来袁 发审委已经否决了 42 家企业的 IPO 申请袁同时袁还有 7家被取消审核袁9 家暂缓表决遥另外袁从发审会上提出的问题来看袁也是越来越细化袁问题数量在 3 个以上已是家常便饭遥关注的点也越来越多元化尧 专业化袁如医药行业企业会被询问商业贿赂问题袁 食品企业会被问及野舌尖上的安全冶等遥

野今年去富凯大厦参加过一次发审会袁 明显能感觉到今年更严了袁 我们现在针对发审会要准备的问题比之前要多很多袁 就是怕现场会有超出范围的问题答不上来遥 冶北京地区一家大型券商投行部资深保代 7月 26 日直言遥

新一届的发审委在不久后的将来就要成立遥 虽然这一届发审委的队伍扩大了袁 阵容也是野超豪华冶袁但他们为资本市场野把关冶的职责不会变袁为资本市场野把好入口关冶的初心也不会变遥

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