合规管理在食品检验检测工作中的运用

　　刘卉丹，肖骏玖

　　（中国检验认证集团湖南有限公司，湖南长沙 410007）

　　摘　要：本文从企业合规管理的定义与主要内容、影响食品检验检测工作合规管理的主要问题、食品检测企业合规管理的意义以及食品检验检测工作中提升合规管理的措施4 个方面阐述了在食品检验检测工作中运用合规管理的必要性和重要性。食品检测企业在工作中运用合规管理至关重要，应采取相应措施提升管理质量，加强风险防控意识，整改不合规项，从而提升企业核心竞争力。

　　关键词：合规管理；食品检测企业；检验检测；提升；核心竞争力

　　随着大数据时代的到来，食品检测企业的合规管理在确保检测结果的准确性方面起到了关键性的作用。食品检验企业唯有贯彻合规管理，夯实管理根基，防范化解风险，将合规管理切实运用到食品检验检测工作中的方方面面，企业才能提升其核心竞争力并全面发展。

　　1　企业合规管理概述

　　合规义务是指明确合规要求和合规承诺，企业合规管理部门应汇总对企业业务涉及相关的法律法规及企业签署的合同或声明等，同时归纳企业可能面临的所有合规义务，形成合规义务清单文件，并根据市场需求、政策变化、供求关系等因素做好合规义务清单的日常维护和更新工作[1]。

　　合规风险评估包括合规风险分析和合规风险评价。合规风险分析是指要加强对合规风险事件的了解，为评价和应对风险提供技术支持，考虑不合规发生的可能性及因果关系等因素，最后形成合规风险清单。合规风险评价则是将风险分析的结果与企业能够接受的风险水平进行比较，以确定风险的等级，探究企业应采取何种强度的措施预防和应对合规风险[2]。企业根据风险等级，将较大风险和风险控制措施在操作现场进行公示，并针对不同级别的风险采取相应的技术措施和管理措施。企业在识别和评估合规风险之后，可以实施合规管理工作，即采取相应的应对措施。合规管理作为企业管理活动的一种，应当与企业的其他管理活动同步实施。具体而言，企业可建立合规管理体系、制定合规管理制度，不断完善合规管理形式，塑造企业合规文化。

　　2　食品检测企业合规管理的意义

　　2.1　合规管理是防范风险的基本前提

　　合规管理以风险管理为手段，风险管理以合规管理为形式，两者实现一体化管理，能够保障企业在法律政策的约束下合法合规经营。合规管理充分运用信息化应用，防范潜在风险[3]。在大数据时代，建立企业内控合规与风险管理的线上化管理模块是大势所趋，既能节省人力资源，又能减少人为差错，实现业务可溯源。

　　2.2　合规管理是督促员工行为的有效手段

　　合规文化是食品检验检测行业赖以生存的根本。相关企业要通过采取不定期培训和集中学习的方式，提高检测人员业务水平。此外，还要通过与员工签订合规履职承诺书、内部张贴风险合规文化标识等方式，增强员工合规意识，营造“事事讲合规，处处防风险”“事事有规，人人守规”的良好氛围。

　　2.3　合规管理是规范层级审核的实际需求

　　合规管理应设置层层审核，保障企业领导决策的准确性和合理性。企业的相关决策仅通过最高管理者把关是不够的，稍有不慎都有可能引发公司一系列的连锁效应。合规管理有利于规范决策行为，通过约束领导决策的相关内容，最大限度降低决策失误而带来的经营风险，为企业的发展奠定坚实的基础。

　　2.4　合规管理是提升核心竞争力的内在动力

　　为了提升企业核心竞争力，企业应将基本管理融入合规管理体系，使其成为必须遵守的义务，否则可能出现各自分离的现象，不利于企业的可持续发展。强化合规管理是企业对标一流企业提升管理能力的重要内容，是增强核心竞争力的重要途径与内在动力[4]。

　　3　影响食品检验检测工作合规管理的主要问题

　　3.1　抽样管理问题

　　抽样管理中存在的问题主要包括样品名称未体现样品真实属性、食用农产品无溯源信息、抽取样品量不满足检验与复检要求、食用农产品溯源信息不全、抽样单信息填写错误、食品分类错误、样品类型选择错误、规格型号填写错误以及无样品运输条件记录等，这些不合规管理都有可能导致检测结果不准确，对消费者健康造成影响。

　　3.2　检验管理问题

　　检验管理中存在的不合规问题主要包括标准限量值填写错误、检验依据选择错误、判定依据选择错误、检验结果填报错误、定量限错误、检验依据填写不规范、检验项目名称不规范、检验项目错检或漏检、方法检出限填报错误、判定依据产品明示质量或标准未备注、编造原始记录等。

　　3.3　样品管理问题

　　样品管理中存在的不合规问题主要包括样品流转记录、制备记录、温度记录的欠缺；样品的储存管理不到位，没有按照样品标签规定的储存条件储存样品；检样或备样的丢失；与样品信息相关的文书信息不完善；文书信息不规范、修改无委托方签字或盖章等。

　　3.4　设备管理问题

　　设备管理中存在的不合规问题主要包括设备没有及时校准、设备溯源参数有欠缺、部分设备的维护和期间核查使用记录不完善、设备记录不规范、修改无签字或盖章、仪器使用存在的交叉污染现象、设备的标签标识欠规范等。

　　4　食品检验检测工作中提升合规管理的措施

　　4.1　加强食品检验合规管理队伍建设

　　培训是人才培养的重要途径，是实现人员能力提升的关键环节。食品检测企业应坚持不定期组织相关人员进行培训和学习，有效提升检验人员专业能力和检测水平，培养部门骨干人员，同时配备精干的合规管理队伍，为合规管理的检验人员学习与研修创造条件，提升合规管理的专业性[5]。此外，企业还应建立顺畅的晋升通道，促进合规管理的专业人才的成长与进步。食品检测企业尤其是中央企业应建立专业化、高素质的合规管理队伍，根据业务规模、合规风险水平等因素配备合规管理人员，持续加强业务培训，提升合规管理队伍能力水平。

　　4.2　加大审核、自查力度

　　①前期合规审核。安排合规审核小组人员提前审核并接收国家食品安全抽样检验信息系统录入的信息、合同评审及相关单据信息，注意审核抽样原始记录、温度记录表、农产品溯源信息表等单据的记录完整性和规范性。②大数据筛查。利用国家食品安全抽样检验信息系统或企业系统等大数据平台进行数据筛查。③配合各项检查。针对政府委托抽检任务，应严格按照抽检计划或方案开展抽检工作，及时完成企业建档和信息更新，做好日常人员、资质等信息变更维护工作，积极配合各级市场监管部门开展的检查考核，做好市场监督管理部门留样复核检验相关样品的预留工作，如实提供考核工作要求的相关资料和样品，严禁弄虚作假。④自查整改。相关企业应对市场监督管理部门考核发现和反馈的问题进行认真分析，举一反三，制定有效整改方案，全面自查整改，避免犯重复的错误。

　　4.3　规范内部检验质量管理工作内容

　　内部检验质量管理工作可以分为样品接收质量管理、抽样过程质量管理、信息管理系统的管理、检验过程质量管理以及检验设备质量管理等5 个方面。食品产品线各部门应各司其职，规范操作。①样品接收质量管理。样品接收部门负责样品接收、流转、保管、检验任务下达以及样品制备工作；负责组织开展质量申诉、投诉的接待、调查处理，负责样品的后处置等工作；负责完善样品流转记录、制备记录、样品温控记录，按照样品标签规定的温度储存样品；负责检查样品的检验以及备样完整情况。②抽样过程质量管理。合规管理部门负责组织合规审核员对抽样工作各个环节进行质量监督，对不合规项查找原因并责令整改。③信息管理系统的管理。信息管理部门负责质量管理软件系统的管理及维护工作，确保信息系统的顺利运行。④检验过程质量管理。食品检验业务部门根据项目委托方相关要求开展检验，制定抽样方案，并将企业的年初质控计划和质控方案纳入专项抽检中。⑤检验设备质量管理。合规管理部门要督促设备管理部门对检验设备进行及时校准，定期完善设备的维护、期间核查使用记录和完善溯源参数，定期检查仪器使用是否存在交叉污染等现象。

　　4.4　其他措施

　　（1）定期筛查，主动纠错。企业在政府委托抽检任务中，上报国家食品安全抽样检验信息系统的样品发现问题后要及时联系市场监督管理部门主动退修。按最新规定完成国家食品安全抽样检验信息系统中样品的退修、删除、撤回工作。

　　（2）不定期更新和完善企业内部食品检测标准和方法数据库，注意标准使用的合规性，及时做好检测资质的扩项工作。

　　（3）规范合规管理，完善合规体系。①认真落实合规管理相关主体职责。企业管理者应落实好主体责任，加强合规、风险、内控等“三道防线”为基础的立体式合规管理建设，优化风险管理、内部控制、法律事务等工作流程及管理方法，不断提高风险管控能力，完善合规管理体系[6]。②形成全员合规的良性机制。企业应制定覆盖全面、持久有效、内容清晰的合规制度准则，加强合规管理培训，落实合规风险识别、预警评估、合规审核、风险应对、问题整改以及责任追究等方面要求，实现闭环模式的合规风险管理[7]。③加快推进合规管理信息化建设。企业要充分运用大数据平台和信息化手段将合规管理的要求纳入实际的业务流程中，利用现代网络技术对企业涉及的重点领域和关键环节进行实时动态监测，把控风险隐患，达到即时预警和及时处置合规风险的效果。

　　5　结语

　　本文从企业合规管理的定义与主要内容、影响食品检验检测工作合规管理的主要问题以及食品检验检测工作中提升合规管理的措施等方面阐述了运用合规管理在食品检验检测工作中的必要性和重要性。食品检测企业应根据自身经营和发展需求，实施合规管理和构建合规文化，完善体系建设，预防风险隐患和规范应对措施，将内控合规文化理念和目标转化为切实规范员工行为，提高员工的职业道德修养，提升检验检测数据质量水平，最终提高企业自身的综合业务能力，从而促进食品检测企业可持续发展。

　　参考文献

　　[1] 马明亮. 论企业合规监管制度: 以独立监管人为视角[J]. 中国刑事法杂志,2021(1):131-144.

　　[2] 陈瑞华. 论企业合规在行政监管机制中的地位[J]. 上海政法学院学报( 法治论丛),2021,36(6):1-20.

　　[3] 雷永利. 健全企业内控合规与风险管理体系[J]. 国际金融,2023(2):91-92.

　　[4] 丁继华. 央企合规管理体系建设迈上新台阶[J]. 企业管理,2023(3):14-19.

　　[5] 刘诗梦, 周海容. 探析食品检测行业的质量管理现状与发展方向[J]. 食品安全导刊,2021(8):22-23.

　　[6] 严雪晴, 周修岚, 姚洁君. 南山牧场特色奶业发展的风险及防控策略[J]. 畜牧产业,2023(3):48-52.

　　[7] 孙彦臣, 张祖原, 王学权, 等. 大型企业集团合规管理体系建设与实施[C]// 中国企业改革发展优秀成果2018（第二届）下卷. 北京: 中国企业改革与发展研究会,2018:16.

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