自2014年河南省许昌银监分局与许昌市检察院建立预防监督联席会议制度以来，严格按照《关于建立许昌市人民检察院许昌银监分局（成员单位）预防监督联席会议制度的意见》要求，全力做好预防职务犯罪工作。辖内银行业机构在市检察院的指导和我分局的督导下，在预防职务犯罪方面，以构建不愿为、不敢为和不能为机制为重点，强化预防职务犯罪和各类案件的力度并取得显著成效。
一是加强思想教育，构建不愿为机制。重点是开展合规教育，让合规经营、合规操作“内化于心，外践于行”。比如工行许昌分行深入推进“六个一”主题教育活动。包括“一把手亲自讲一次廉洁从业党课；邀请纪委、检察院人员来行做一次廉政讲座；组织有关人员到监狱听取一次罪犯的忏悔；组织员工观看一次警示教育片；对贷款客户进行一次廉政回访；全行员工每人签订一份廉洁从业承诺。”
二是加强制度约束，构建不能为机制。重点是强化责任约束制度，每年签订防范案件和党风廉政建设等责任书；强化行为排查制度，比如农行许昌分行定期对本系统有关高管人员通过网上测评、民主评议以及走访当地纪委、监管部门等形式对挪用公款、吸毒、赌博等不良行为进行排查；强化岗位轮换、定期交流、近亲回避和强制休假制度；强化“一把手”监督制度，重点加强对本系统各级行“一把手”政治、业务、人事、廉政、作风和行为等方面的监督，防止各级行“一把手”思想失防、权力失控、决策失误，比如建行许昌分行坚持领导人员任前廉政谈话，加强对新任职管理人员的廉政教育；强化明察暗访和专项巡视制度，多家银行实行了“神秘人”制度，对群众反映问题较多的分支机构明察暗访，发现问题，及时防控，把风险苗头消除在萌芽状态。
三是加强监督检查和责任追究，构建不敢为机制。主要是对“重点业务领域、重点岗位和人员、重点时段”定期开展专项监督检查；开展操作风险现场检查和案件风险集中排查活动，有效控制风险的发生；强化“突袭式”监督检查，重点是到支行金库、营业网点进行“空降式”、“突袭式”监督检查；开展高频率的审计检查，对检查发现的问题落实整改责任，对责任人严格进行追究；采取高科技手段加强风险防控，不断提高内控管理的科技含量；畅通信访举报渠道，形成权力正确行使的有效机制。
多年来，许昌市各级检察机关与银行业密切配合，通过完善监管措施、督导银行业机构自律，在预防银行业职务犯罪方面取得显著成效，探索出一些行之有效的做法和经验。今后，我们将进一步提高认识，加大合作力度，在预防职务犯罪、优化金融环境建设和提升金融服务经济发展方面取得更大的成效。
河南省许昌市银监分局局长 亢志刚
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