券商们的烦心事：业务被查高管被抓

　　时间的脚步跨进12月份，2015年已离我们渐行渐远。这一年的中国股市可谓风云变幻、冰火两重。从春节后的牛市起步，到6月12日的疯牛顶5178点。期间的4月21日，人民日报发文称，4000点才是A股牛市的开端；而此后不到两个月的时间，噩梦便开始了。从6月15日之后5174点经过三次暴跌到8月26日的2851点，短短三个多月的时间A股经历了三次大劫，两市个股平均跌幅近四成，总市值腰斩，一亿股民损失惨重。这期间政府几番救市几番沉浮。

　　而对于在股市中扮演着重要的中间商角色的券商，这一年也是几经波澜。既被委以救世主的重任，却又频繁曝出违规被查被罚、高管被抓的消息。下面就让我们细数一下2015年券商们的那些烦心事儿。

　　烦心一 多家券商被立案调查面临降级

　　近日，与中信、国信同为“救市国家队”的海通、广发、华泰、方正四家券商发布公告称，正被证监会立案调查。

　　海通证券11月27日晚间公告称，公司于11月26日收到中国证监会《调查通知书》(稽查总队调查通字153122号)。因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。

　　海通证券表示，公司对此调查高度重视，立即在公司内部对相关业务进行了紧急核查，并严格按照上市公司信息披露的有关规定，发布了证监会的调查公告。公司围绕此次调查，继续对公司的相关业务进行了进一步核查。2015年11月28日，经多方了解核实，公司本次因在融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按规定与客户签订业务合同”的规定，被中国证监会立案调查。

　　海通证券称，后续，公司将继续全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照有关规定履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

　　而在前一天，11月26日晚间，中信证券和国信证券也都发布同样的公告，称该公司于当日收到证监会调查通知书，因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，证监会决定对公司立案调查。

　　中信证券表示，将继续全面配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关规定履行信息披露义务。目前，公司经营情况正常。公司发布的信息以本公司公告为准，请广大投资者理性投资，注意风险。

　　值得一提的是，中信证券、国信证券所收到的调查通知书均来自证监会稽查总队，据一位接近稽查机构人士透露，被立案调查，往往表明部分违规线索已被监管部门所掌握。

　　“调查分为一般调查和立案调查，监管部门应该是掌握了一些违规方面的证据。”前述接近证监稽查系统人士称，“通常立案调查的券商，都很难逃过处罚。”

　　事实上，中信证券、国信证券所遭遇的更大风险，来自于立案调查可能面临的处罚及落地后带来的降级风险。“现在还不清楚被立案调查的原因，如果被处罚内容多，程度较大，很可能会遭到降级。”前述中信证券内部人士称。“降级意味着更多业务无法做了，公司的行业地位也会受影响。”

　　据《证券公司分类监管规定》规定，正常经营的券商基准分为100分，而一年中，公司一旦遭遇各类处罚，其分数也会相应扣减，例如被采取警示函将被扣1分，而董监高若对公司违规行为负有责任被撤职的则将被扣3分，如果被采取没收违法所得等行政处罚的，最高扣分可达8分。监管层最后将会根据评分标准为证券公司定级，定级水平也意味着未来一年券商在业务开展、业务创新等领域的施展空间能有几何。

　　而早在今年的4月初，中金公司、长城证券、华泰证券、国信证券、五矿证券、华西证券等6家证券公司由于融资融券业务违规被证监会通报并采取监管措施。

　　据介绍，长城证券存在向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题，违规情节较重，对其采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。华泰证券存在向不符合条件的客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题，违规情节较重，对其采取责令限期改正的行政监管措施。

　　国信证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，违规情节较重，对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。五矿证券、华西证券、中金公司存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期等问题，对这3家公司采取警示的行政监管措施。

　　烦心二 多家券商被严厉处罚

　　今年6月以来，A股连续暴跌，这和场外配资的推波助澜有很大关系。

　　在8月份的场外配资活动整顿期间，海通证券、广发证券、华泰证券和方正证券也曾先后发布公告表示，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会立案调查。

　　9月11日，证监会宣布对海通证券、华泰证券、方正证券5家证券期货经营机构做出处罚决定，在没收违法所得的同时对上述4家券商处以合计超过2.4亿元的罚款，给予警告并责令改正。

　　证监会表示，被罚的4家券商主要是涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案，在接入恒生HOMS系统时未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，并且对相关客户身份情况缺乏了解。根据业务规模和情节轻重，4家券商被处罚的轻重程度也不一样，其中华泰证券被没收违法所得1823.5万元，并处以5470.58万元罚款；海通证券被没收违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款；广发证券被没收违法所得680万元，并处以2041万元罚款；方正证券被没收违法所得871万元，并处以1743万元罚款。

　　有业内人士表示，对于券商而言，因证监会处罚而被调低评分的副作用可能要远大于罚款。在《证券公司分类监管规定》的相关扣分项目中，公司监管层处罚以及公司高管被监管层处罚都纳入了扣分项目。记者注意到，目前这4家券商的评级，除了方正证券是A评级外，其他3家券商都是AA，而评分的高低会影响到券商未来在试行创新业务时是否有率先试点的资格，因为往往是排名靠前的券商才拥有更多的机会。

　　据有关媒体不完全统计，因配资违规遭到证监会重罚的券商已有7家，分别为：中国银河、申万宏源、中信建投、华泰证券、海通证券、广发证券和方正证券。

　　11月9日，中国银河发布公告称，其外部接入具有分帐户功能的第3方交易终端软件，未对外部讯息系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。在自查过程中，存在漏报信息系统外部接入账户情形，中证监要求暂停新开证券帐户1个月，在此期间不得新增经纪业务客户。

　　这是被暂停开立新证券账户三家券商中的一家，另外两家分别是申万宏源和中信建投，同样被采取暂停新开证券账户一个月的监管措施。

　　除了罚三家券商暂停新开户之外，对深圳市融通资本等几家公司，证监会还分别处以暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月和3个月不等的处罚。

　　太平洋12月2日发布公告称，公司在没有得到中登公司允许的前提下，私自开设非现场开户创新业务。因此，太平洋非现场开户业务资格被暂停一个月，不得通过非现场方式办理A股、B股、封闭式基金账户新开户业务。

　　烦心三 19名高管被查1人自杀

　　2015年，A股市场大起大落，券商的高管们也是接连“出事”，撤职、失联、被查、自杀等消息也不时见诸报端。

　　早在今年的1月12日，方正证券曾公告称，公司董事长、执行委员会主任雷杰通过其家属向公司请病假一周，并表示雷杰近期因身体状况不佳，需静养一段时间。但从1月19日开始，公司无法与雷杰本人取得联系。方正证券原定于1月20日召开的临时股东大会被取消，方正证券董事长雷杰失联，外界猜测其“协助调查”方正集团高层案件。

　　方正证券6月16日公告称，公司自6月9日起，无法与公司时任监事杨克森女士取得联系，杨克森当时还兼任方正证券全资子公司民族证券监事会主席职务。

　　9月27日，方正证券再度发布“失联”公告称，全资子公司民族证券自9月22日起无法联系到时任方正证券董事、民族证券名誉董事长赵大建。

　　6月，中投证券董事长龙增来因违反中央八项规定被免职。

　　8月25日晚间，中信证券徐某等8人涉嫌起法从事证券交易活动，被公安机关要求协助调查。

　　8月30日，中信证券首次公开确认，公司有包括高级管理人员和员工共8人被公安机关要求协助调查有关问题。

　　9月16日，中信证券公告称“公司总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利、信息技术中心汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。

　　程博明时任中信证券总经理、执行委员会委员，地位仅次于董事长王东明，负责中信证券的日常运营工作。根据2014年中信证券年报，程博明年薪576.66万元，持有中信证券股票173.316万股。

　　10月份，短短一个月间，国海证券副总裁兼财务总监彭思奇、国泰君安副总裁顾颉、开源证券总经理王兆华以及东兴证券的副总经理高健等多位券商高层相继离职，此外，东北证券总裁杨树财辞去总裁职，继续担任该公司董事长。

　　10月23日周五下午，有微博爆料，国信证券总裁陈鸿桥在深圳阳明山庄家中阳台用电线自缢身亡。随后，国信证券发布公告证实了上述消息，公告称总裁陈鸿桥于10月23日去世。

　　11月23日上午，国泰君安国际(国泰君安国际为国泰君安子公司)于港交所发布公告称，公司自2015年11月18日开始未能与公司董事会主席、执行董事及行政总裁阎峰取得联络。国泰君安国际公告还称，由于阎峰暂时未能履行其职责，该公司董事会于11月22日的会议上决议通过委任执行董事及副行政总裁祁海英代行董事会主席职务，直至另行通告为止。

　　失联的阎峰现年52岁，于1993年加入国泰君安证券股份有限公司，2000年加入国泰君安国际，负责国泰君安国际整体业务管理事务。身为高级经济师的他在证券业拥有逾20年经验，且持有中国社科院研究生院经济学博士学位及清华大学环境工程学学士学位。此外，阎峰还是国泰君安国际控股股东——国泰君安控股有限公司及国泰君安金融控股有限公司的董事。

　　值得注意的是，此前“涉嫌严重违纪”接受组织调查的中国证监会副主席姚刚曾在国泰君安任职。姚刚于1998年被任命为君安证券董事长，在国泰、君安两家证券公司合并后，于1999年任国泰君安证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长。

　　另据从香港投行界资深人士处独家了解到，国泰君安国际董事会主席阎峰因涉证监会副主席姚刚案被带走调查。

　　继此前中信证券多名高管被带走调查之后，12月4日午后，中信证券执行委员会又有两人被带走的消息再度在市场引爆，此次被带走的两人分别为中信证券投行业务负责人陈军和中信证券国际投行业务负责人闫建霖，目前尚不能确认是接受调查还是协助调查。中信证券4日晚回应称，前期配合调查的员工已经有部分陆续回到工作岗位。

　　招商证券于近日在公司内部下发的一份文件在市场传出，主要内容为，11月25日，公司固定收益总部原总经理马逸伦，因其个人涉嫌违反国家法律，被司法机关批捕，因此，招商证券根据公司相关规定，决定对其作出开除处分。

　　对此，招商证券市场部回应记者表示，招商证券一直以来高度重视风控合规工作，坚守合规底线。公司将以此为鉴，进一步强化对员工的职业道德教育。

　　公开信息显示，马逸伦自2000年4月起入职招商证券，为招商证券元老级别的人物，其自2002年12月起先后在证券投资部、固定收益产品部、固定收益部、债券销售交易部工作。截至目前，市场对于马逸伦因何被司法机关批捕的原因不详。

　　本报记者 牛妞

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