金融圈的人都知道，证券从业人员在现行法律法规框架下，是被禁止买卖股票，而中信建投北京安立路营业部客户经理高峰偏偏不信邪，以身试法，最终被监管部门罚款、没收共计两百多万元。
行政处罚书显示，高峰涉嫌控制使用“祝某”、“王某英”、“刘某强”、“李某亮”、“孙某国”证券账户（简称“高峰账户组”）买卖股票。
据调查，高峰于2012年6月16日取得证券从业人员资格，2012年9月10日与中信建投证券北京安立路营业部签订固定期限劳动合同，并担任该营业部经纪业务客户经理。自2014年初，高峰通过配资方式控制使用高峰账户组，并于2014年3月10日起开始买卖股票。截至调查终结日，在配资出借期间，高峰账户组动用资金6950万元，共交易“东旭光电”等21只股票，累计买入金额共计9677万元，累计卖出金额共计3052万元。经计算，已卖出部分盈利为165.60万元。
证监会认定，高峰的行为违反了《证券法》的相关规定，应给予行政处罚。高峰表示：其对证监会事件调查的情况认可，没有异议；但证券从业人员做股票投资是极其普遍现象，故请求免于或从轻处理。证监会对此未予采纳，依据《证券法》第一百九十九条的规定，没收高峰违法所得165.60万元，并处以50万元罚款。
（记者 赵青明）
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