近日，证监会通报称，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份及浙商期货涉嫌违反期货法律法规两案已经调查、审理完毕。5家公司收到证监会开出的巨额罚单。
四券商“惹祸上身”
一场声势浩大的严查场外配资行动，让4家不按规定出牌的券商显形。调查显示，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解；未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。
尤其是华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍然顶风作案，并未严查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户。
此外，经调查，浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中，并为部分客户向杭州申请开通HOMS系统，以方便客户进行分账户操作。浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能，但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示，未对该软件的接入和上线进行风险把控，不符合期货公司审慎经营和风险管理要求。
证监会开巨额罚单
上述5家违规公司除了被证监会责令整改、给予警告外，公司及相关责任人也被予以重罚，罚款总额超2.4亿元。
证监会处罚通知显示，华泰证券被没收违法所得1823.53万元，并被处以5470.58万元罚款；公司经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总陈栋分别被处以10万元罚款。
海通证券被罚没款项最多，其中，被没收违法所得2865.3万元，并被处以8595.9万元罚款；公司零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰以及杭州解放路营业部副总经理汪峥、宁波百丈东路营业部总经理方贤明等多人分别受到10万元至5万元不等的罚款。
广发证券被没收违法所得680.51万元，并被处以2041.54万元罚款；公司经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、上海分公司总经理梅纪元、上海分公司电脑部主管周翔等人分别被处以10万元罚款。
方正证券则被没收违法所得871.71万元，并被处以1743.42万元罚款；公司信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆分别被处以10万元罚款；公司长沙黄兴中路营业部负责人夏军、上海延安西路营业部负责人杨晟分别被处以5万元罚款。
此外，证监会还对浙商期货作出了没收违法所得27872.56元，并处以30万元罚款的决定；对浙商期货技术运维部负责人郑杰处以5万元的罚款。
（记者 米太平）
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